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海南四板市场简介
文章类型:通知公告 浏览次数:1718 

    “四板”即区域性股权交易市场,是场外市场的一种表现形式。在资本市场的多层次体系中,场外交易市场是重要的基础,是主板、中小板、创业板的重要补充和支撑。

    目前,随着不断增长的企业融资需求与现有资本市场有限容量不匹配,社会财富不断积累与投融资渠道狭窄不匹配,中小企业亟待发展和创新与现有融资体制不匹配,需要通过加快场外市场建设,尽快形成体系,逐步解决中小企业融资难问题。

 

    一、海南股权交易中心简介

    (一)成立背景

    海南股权交易中心(以下简称“股交中心”)成立于20141228,其成立是海南省委省政府贯彻落实十八届三中全会《关于全面深化改革若干重大问题的决定》的重大举措。

    海南股权交易中心由国有大型省属企业海南省发展控股有限公司和P2P全球领先企业宜信共同组建,政府背景深厚,旨在解决中小企业融资难题、提升企业核心竞争力、推动海南经济结构调整,带动地方经济发展、助力国际旅游岛建设。

    (二)主要功能

    1、为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管、挂牌、转让和融资服务。

    2、为企业搭建进退顺畅、风险可控、监管到位的直接融资平台和市场化的资源配置平台,帮助中小企业获得发展所需的资金、技术、市场等各种要素。

    3、发挥资本孵化器作用,对挂牌企业进行培育、辅导和规范,为促进其转板,并最终实现公开发行上市提供相关服务。

    4、通过金融创新,为挂牌企业提供财务咨询和多样化的金融服务。
   
二、四板挂牌规则

    截至2015323,海南股权交易中心挂牌企业共计54家,其中交易板11家,展示板43家。

(一)展示板——所有类型企业
    
基本标准:

1)合法设立并存续1年以上;(2)具备持续经营能力;(3)股交中心要求的其他条件。
   
申请材料
   
1)注册登记表;推荐会员签订的推荐挂牌相关协议;(3)挂牌申请;(4)企业营业执照副本复印件;(5)企业基本情况说明书;(6)企业关于报送材料的真实性和完整性的承诺书;(7)股交中心要求的其他材料。

    (二)交易板——股份制企业
    
基本标准:
   
1) 合法设立并存续的股份有限公司;
   
2) 公司主营业务完整、突出,具有活跃、持续的经营业务记录,资产经营状况良好;
   
3) 公司治理结构健全、核心高级管理人员稳定,内部管理控制制度完善;
   
(三)
按行业标准划分
    
1)传统行业
     a.
合法存续经营2年以上的股份有限公司(有限责任制公司整体变更可连续计算);
     b.
注册资本不低于 500 万元或最近一期期末净资产不少于500万元;
     c.
最近两年连续盈利;
   
2)科技创新行业
      a.
合法存续经营1年以上的股份有限公司(有限责任制公司整体变更可连续计算)。
      b.
注册资本不少于200万元或最近一期期末净资产不少于200万元。
      c.
最近1年主要产品毛利率不低于30%,最近2年营业收入累计不少于500万元,并且持续增长;或者,最近1年税后净利润不少于100万元;或者,最近2年连续盈利,税后净利润增长率不低于20%
      d.
管理团队及核心技术人员具有丰富的行业从业经历。
      e.
企业经营管理计划显示未来5年企业净利润或市场占有率将持续增长。

    3)特殊企业

    国家重点鼓励发展的具有创新、高成长及具备高新技术的企业,条件可适当放宽。

     三、申请材料
   
1) 挂牌申请;(2)挂牌企业与推荐会员签订的推荐挂牌相关协议;(3)股份转让说明书;(4)挂牌企业董事会、股东大会有关进入股交中心挂牌进行股份转让的决议;(5)审计报告;(6)法律意见书;(7)推荐会员关于挂牌企业的尽职调查报告、尽职调查工作底稿及附件;(8)董监高及中介机构承诺函或声明书。

幻灯片13

    四、会员服务资格

    (一)推荐会员——券商、信托、银行、私募基金管理公司、投资咨询公司、资产管理公司等

    业务范围:为企业进行股改、辅导、尽职调查、报送挂牌申请文件。

  条件:

    1、最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;

  2、具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验;

  3、具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员;

    4、为交易板企业提供保荐业务的推荐会员,净资产应不少于1000万元或所管理的基金规模不低于1亿元。

    (二)综合会员——券商、信托、公募基金、银行、保险公司

  业务范围:以自有资金或受托资金进行金融资产的交易;利用自身渠道、资源、技术等为企业提供综合融资方案;接受客户委托,按照客户要求,代理客户进行金融资产交易代理服务。

  条件:

    1、经过国家金融管理部门依法批准设立并取得相关业务经营许可的金融机构;

  2、具有良好的信誉和经营业绩;

  3、最近二十四个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;

  4、股交中心要求的其他条件。

    (三)服务会员——会计师事务所、律师事务所及资产评估机构等

    业务范围:为拟挂牌企业进入股交中心改制挂牌、定向增资、股权质押等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务,并对其出具的报告承担相应责任。
  条件:

     1、依法设立的机构或组织;

   2、具有良好的信誉和经营业绩;

   3、最近二十四个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;

   4、股交中心要求的其他条件。

    五、奖励政策与价值优势

    (一)政府奖励政策

    1、企业交易板挂牌奖励:省级50万;海口市30万;三亚市前1030万。

    2、企业融资奖励

    省级:企业发行私募债,按债票面利率的15%贴息,每年上限30万元,直至债券发行期结束为止。

    海口:企业以发行企业债券方式融资的,按融资额的0.5%奖励,最高不超过100万元。

    三亚:企业在上市挂牌过程中,因调整以前年度应纳税所得或因税收入而补交的企业所得税,地方留成部分给予全额奖励。

    (二)四板挂牌带给企业的价值优势   

     1、节省挂牌成本;

     2、提高企业的知名度和影响力;

     3、拓宽企业融资渠道,挂牌企业可享受“挂牌贷”政策,以股权转让、股权质押、定增、私募等方式融资;

     4、引导挂牌企业规范管理和运行,实现由传统经营到资本经营的跨越式发展;

     5、在申请政府的各类扶持政策时,较未挂牌的同行企业,竞争优势明显。


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